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这项债券业务已致多家投行吃罚单,东莞证券也被开具警示函

????日前,湖南证监局对东莞证券采取“出具警示函”的监管措施,原因是监管层现场检查时,发现东莞证券对“15华容债”和“16南县债”这两单债券的尽职调查和受托管理存在一些问题。近两年来,因债券受托管理导致投行被罚,已发生了多起案例,包括中山、国金、国君、东海、长城、德邦等券商都吃过罚单。这再次提醒券商,目前面临“受托管理人权责不对等”的现状短时间内难以改变,成立第三方受托管理平台的呼声也尚未得到响应,而随着债券承销量的积累,以及违约事件逐渐爆发,受托管理还会存在更多的风险隐患。东莞证券被开具警示函日前,东莞证券因两单债券“15华容债”和“16南县债”,被湖南证监局采取“出具警示函”的监管措施。湖南证监局于2018年7月23日至7月24日对东莞证券发行承销并受托管理的部分债券项目进行了现场检查,并于10月25日至10月26日对你公司进行了延伸现场检查,发现存在以下问题:1一是尽职调查方面12月17日,“15华容债”项目未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核查,部分子公司虽具备人民政府出具的股权划转或资产注入文件,但至今尚未办理工商变更登记,且未进行披露;尽职调查底稿中部分数据错误。“16南县债”未对发行人是否属于地方政府融资平台进行核查。2二是受托管理方面未及时发现“15华容债”募集资金未用于核准用途,其中1.5亿元用于支付县财政局往来款项,占债券募集资金的37.5%;2017年2月发行人法定代表人、董事发生变更,未督促发行人进行临时信息披露且未出具临时受托管理事务报告;2016年受托管理事务报告中部分数据填写和计算错误;未见2015年10月至2017年10月受托管理相关底稿。“16南县债”未见2017年1月至6月受托管理相关底稿;部分访谈底稿无当事人签名;与不同对象的访谈,问题和回复内容完全相同。最后,湖南证监局认为,东莞证券作为“15华容债”“16南县债”的受托管理人,未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条、第四十二条、第四十九条、第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定,决定采取出具警示函的监督管理措施,东莞证券应于2018年12月31日前完成整改工作并提交整改情况说明。债券受托管理引多起罚单近两年来,因债券受托管理导致投行被罚,已发生了多起案例,包括中山、国金、国君、东海、长城、德邦等券商都吃过罚单。今年1月,东海证券在担任5.6亿元的“16丹东港”公司债券受托管理机构中,发行人未披露其与关联方的资金拆借情形,未及时披露债券存续期内发生的可能影响偿债能力或债券价格的重大事项。辽宁证监局已经对发行人采取了出具警示函的监管措施。8月,甘肃证监局表示,国泰君安证券作为平凉市城乡建设投资有限责任公司(以下简称“平凉城投”)2017年非公开发行公司债券的受托管理人,未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露,且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。12月,监管层经查发现,长江租赁在深交所非公开发行公司债券“15长租01”、“16长租01”和“16长租02”募集资金10亿元,但自2015年12月11日起从募集资金专户累计将9.48亿元募集资金转入其中国银行账户,并经该账户累计将1.83亿元募集资金转给发行人控股股东及受同一最终控制人控制的关联方,用于海航系统内部统一资金调拨。截至2016年底,上述1.83亿元资金才陆续转回。而长城证券因未履行受托管理责任,被天津证监局采取出具警示函措施。随着公司债承销量的积累,以及违约事件逐渐爆发,券商需要更多的人手负责持续督导和风险事件处理,但在持续督导期的财务状况核查等远不及银行便利,因此被迫面临“受托管理人权责不对等”的境况。两年前,交易商协会拟修改受托管理人规定,并已口头通知,受托管理人由银行牵头与券商联合或银行独家承担,不再单独由券商担任受托管理人。不过,当时的规定修改范围只涉及中票、短融,但公司债的受托管理人依然只能是券商。这也再次提醒投行,“受托管理人权责不对等”的现状短时间内难以改变,成立第三方受托管理平台的呼声也尚未得到响应,而随着债券承销量的积累,以及违约事件逐渐爆发,未来受托管理还会存在更多的风险隐患,需要投入更多人力重视债券的受托管理。百万用户都在看券商中国是证券市场权威媒体《证券时报》旗下新媒体,券商中国对该平台所刊载的原创内容享有着作权,未经授权禁止转载,否则将追究相应法律责任。ID:quanshangcnTips:在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及最新公告;输入基金代码、简称即可查看基金净值。有一种美好习惯,叫做阅后点赞

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